24.01.2019
Автор Елена Пинигина
21 января 2019 года на официальном сайте Банка России было размещено Указание Банка России от 17 октября 2018 N4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Указание Банка России №4937-У выпущено взамен Указания Банка России от 15 декабря 2014 г. N3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и вступит в силу 22 марта 2019 года.
Ознакомиться с документом (pdf)
Комментарии о том какие изменения в сравнении с Указанием ЦБ №3484-У внесены Указанием Банка России №4937-У дает Пинигина Елена Евгеньевна, эксперт ПОД/ФТ/ФРОМУ, руководитель Межрегионального экспертного центра финансового мониторинга «Национальное достояние».
-
Решен вопрос о представлении ломбардами в Росфинмониторинг информации о результатах проверки клиентов в соответствии с п. 6 ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ по Перечню лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения (далее- РОМУ).
Отдельной формы отчета, для исполнения обязанности о представлении результатов проверки по Перечню РОМУ, не будет. Форматы электронных сообщений будут скорректированы ЦБ и размещены не позднее 30 дней после дня официального опубликования Указания №4937-У.
Ломбарды должны представлять информацию по одной форме одновременно:
- о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в соответствии с пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона №1115-ФЗ
- о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, включенных в Перечень лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения (РОМУ), в соответствии с п. 6 ст. 7. 5 Федерального закона №115-ФЗ.
2. Скорректированы формулировки информации, которую ломбарды должны представлять в уполномоченный орган. Корректировки внесены в связи с дополнением с 23 июля 2018 года Федерального закона №115-ФЗ новой статьей 7.5 о мерах противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения. Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, о приостановленных операциях, о принятых мерах о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента, дополнены основаниями, предусмотренными ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ.
Какие обязанности возникают у ломбардов в связи с вступлением в силу Указания Банка России №4937?
-
Провести целевой (внеплановый) инструктаж не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу нового Указания Банка России №4937-У (не позднее 26 марта).
-
Внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок не позднее 22.06.2019.
-
Внести изменения в Программу обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ, которая должна быть разработана ломбардом в соответствии с требованиями Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".
Источник 115fz.pro
