С 20 по 27 апреля Консультационный центр «ДРАГМЕТКОНСАЛТ» проведет курс для Специальных должностных лиц.
Программа курса:
20 апреля. Урок № 1
«Основные требования законодательства в сфере ПОД/ФТ. Специальное должностное лицо – ответственная должность»
-
Основные нормативные правовые документы в области ПОД/ФТ для организаций и ИП ювелирного сектора.
-
Основные понятия, используемые в области ПОД/ФТ.
-
Основные права и обязанности организаций и ИП ювелирного сектора по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ.
-
Назначение специального должностного лица (СДЛ) – одно из основных требований по организации внутреннего контроля.
-
Квалификационные требования к СДЛ юридического лица и индивидуального предпринимателя ювелирного сектора.
-
Компетенции, которыми должно обладать СДЛ.
-
Функциональные обязанности СДЛ.
23 апреля. Урок № 2
«Правила внутреннего контроля – основа из основ»
-
Разработка правил внутреннего контроля (ПВК) – одно из основных требований по организации внутреннего контроля.
-
Правила внутреннего контроля – ваш внутренний закон.
-
Программы внутреннего контроля, которые должны входить в ПВК.
-
Нюансы основных программ внутреннего контроля для организаций и ИП ювелирного сектора, в том числе:
-
- по обучению и подготовке кадров;
-
- по порядку идентификации и изучения клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициаров;
-
- по принятию на обслуживание публичных должностных лиц разных категорий;
-
- по выявлению операций и направлению сообщений;
-
- по хранению документов;
-
- по проверке своего внутреннего контроля.
24 апреля. Урок № 3
«Уровень риска. Операции, подлежащие контролю»
-
Типологии риска ОД/ФТ в ювелирной отрасли.
-
Оценка риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
-
Операции с денежными средствами и движимым имуществом, подлежащие обязательному контролю организациями и ИП ювелирного сектора.
-
Операции, подпадающие под признаки и критерии необычных сделок.
-
Формирование внутренних сообщений.
-
Кто из сторон мониторит операции по договорам купли-продажи, комиссии, агентирования, подряда и направляет сообщения в Росфинмониторинг.
26 апреля. Урок № 4
«Работа с Личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга»
-
Зачем нужен личный кабинет.
-
Открытие личного кабинета.
-
Новый вид (функционал) личного кабинета.
-
Начало работы в личном кабинете, заполнение своего профиля.
-
Предоставление дополнительных сведений в разделе «Организация внутреннего контроля».
-
Работа с Перечнями и Списками.
-
Виды формализованных электронных сообщений (ФЭС).
-
ФЭС 1-ФМ – сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и об операциях, подпадающих под признаки и критерии сомнительных.
-
Нюансы заполнения ФЭС:
-
- роли и виды участников операций в сообщениях по товару и по платежам;
-
- возврат товара надлежащего качества.
-
ФЭС 3-ФМ – сообщение о результатах ежеквартальных проверок своих клиентов. Нюансы заполнения.
-
Полнота и своевременность заполнения сообщений.
-
Вопросники и тесты в личном кабинете.
-
27 апреля. Урок № 5
«Взаимодействие с Росфинмониторингом. Практика проверок надзорных органов. Подводим итоги»
-
Виды и порядок проведения проверок.
-
Основные вопросы проверок.
-
Риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок.
-
Технологии дистанционного мониторинга.
-
Оценки уровня понимания организациями и ИП ювелирного сектора требований законодательства о ПОД/ФТ.
-
Типовые нарушения законодательства организациями и ИП ювелирного сектора.
-
Административная ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Вебинар проводит Порошин Владимир Юрьевич.Эксперт в области учета драгоценных металлов и в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Опыт ведения обучающих семинаров и консультаций - с 1999 года.
Записаться можно здесь
ДРАГМЕТКОНСАЛТ в социальных сетях:
https://www.facebook.com/groups/dmetconsult/
https://vk.com/dmetconsult
https://www.instagram.com/dmetconsult/
Сайт: http://dmetconsult.ru
