|
Первый день весны "порадовал" нас очередной новацией – опубликовано Информационное письмо Росфинмониторинга №59 от 01.03.2019 "О Методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями".
От вас, уважаемые ювелиры, потребуется в очередной раз переработать ваши правила внутреннего контроля, потребуется сформировать внутренние политики и процедуры, которые позволят вам эффективно контролировать и снижать выявляемые риски ОД/ФТ.
Методическими рекомендациями обновлены критерии повышенного риска по категориям:
- страновые риски;
- клиентские риски;
- операционные риски.
Появилась новая обязанность – информировать Росфинмониторинг об актуальных рисках ОД/ФТ, имеющихся в вашей деятельности, не реже одного раза в год или по мере выявления новых рисков ОД/ФТ. Пока это рекомендация, но совершенно ясно, что вскоре за невыполнение этой рекомендации будут снижать оценки (менять цвет вашего шестилистника в худшую сторону).
Интересная замена. Из критериев повышенного риска исчезли операции по скупке, купле-продаже драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Теперь они закамуфлированы под розничную торговлю вообще, реализацию предметов роскоши, операции с бриллиантами и с материальными ценностями, имеющими малый размер и высокую ценность.
Об изменениях мы расскажем на ближайшем Целевом инструктаже 13 марта
Консультационный Центр ДРАГМЕТКОНСАЛТ предлагает заказать у нас актуальную редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и подписаться на рассылку их обновлений. Вы всегда будете иметь Правила, соответствующие действующему законодательству.
Комплект предоставляемых материалов:
-
Правила внутреннего контроля под вашу специфику
-
Образец Приказа о назначении специального должностного лица
-
Образец листа ознакомления с Правилами
-
Образцы Анкет идентификации клиентов
-
Вопросы проверок пробирным надзором по ФМ
-
Список документов, требуемых при начале проверки пробирным надзором
-
Образец Журнала прохождения обучения
-
Образец Журнала регистрации сообщений
-
Образец Отчета о проверке внутреннего контроля
-
Программа обучения
-
План реализации Программы обучения
Стоимость комплекта - 10 500 руб 7 878 руб при оплате до 7 марта
Стоимость рассылки обновлений Правил внутреннего контроля:
4 500 руб 3375 руб за квартал при оплате до 7 марта
Также предлагаем подписку на обновления законодательства
Стоимость рассылки обновлений законодательства:
6 000 руб 4500 руб за квартал при оплате до 7 марта
Скачать заявку на разработку Правил можно здесь
Заявки принимаем на info@dmetconsult.ru
|
