Отчет о рисках направляется организациями и предпринимателями ювелирного сектора один раз в год через личный кабинет субъекта закона №115-ФЗ на сайте Росфинмониторинга, через вкладку «РИСКИ ОД/ФТ» - «Исходящие».
Требования о предоставлении отчета изложены Росфинмониторингом в Информационном письме Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 марта 2019 г. № 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
Важно! Отсутствие такого отчета отрицательно влияет на уровень риска соблюдения субъектом законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ и может привести к снижению уровня риска в «ромашке» оценки риска в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. Последствием снижения уровня риска соблюдения законодательства до среднего или высокого может стать проверка со стороны Пробирной палаты России.
Как указано в методических рекомендациях Росфинмониторинга, информацию рекомендуется направлять в электронной форме, при этом в отчет о рисках ОД/ФТ целесообразно включить следующую информацию:
- перечень выявляемых рисков, с присвоенной им степенью (уровнем);
- обоснование присвоения выявляемым рискам соответствующих уровней риска;
- описание применяемых мер по управлению рисками;
- описание проблем, возникающих при выявлении соответствующих рисков,
- иная значимая по мнению субъекта первичного финансового мониторинга информация.
Образец отчета вы можете приобрести в нашем интернет – магазине готовых документов в разделе «Документы по ПОД/ФТ», выбрав ваш вид деятельности https://115fz.pro/catalog/dokumenty-po-pod-ft/nefinansovye-organizatsii-i-ip/sektor-dm-dk-yuvelirnyy/
