С 23 февраля 2019 года вступает в силу новый Приказ Росфинмониторинга от 22.11.2018 N366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма".
'''
Какие лица обязаны привести Правила внутреннего контроля в соответствие с изменениями в срок до 23 марта 2019: '''
- лизинговые компании;
- организации федеральной почтовой связи;
-ювелиры – организации и предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (розничная и оптовая продажа, изготовление, ремонт и производство ювелирных изделий, скупка, и др.)
- организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
- агентства недвижимости – организации и предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- операторы по приему платежей;
- факторинговые компаниями - коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
- операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
- адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанные в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Какие действия необходимо предпринять организациям и предпринимателям в связи с вступлением в силу Приказа №366:
Провести обучение в форме дополнительного инструктажа 23 февраля, если при осуществлении деятельности, суббота является рабочим днем, или не позднее 25 февраля 2019 г. т.е. в первый рабочий день после вступления в силу Приказа.
Внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ не позднее 23 марта 2019 года. Изменения затрагивают множество программ правил, в том числе программу идентификации.
Внести изменения в Программу обучения кадров, т.к. программа обучения должна предусматривать изучение нормативно правовых актов сферы ПОД/ФТ, а Приказ №366, устанавливающий требования к идентификации, является одним из важнейших документов, который необходимо использовать при проведении обучения с сотрудниками.
Загрузить ПВК в раздел «Организация внутреннего контроля» в вашем личном кабинете на портале Росфинмониторинга.
Утвердить новые анкеты клиентов с учетом требований, установленных новым Приказом и приложениями к нему и использовать с 23.02.2019.
Мы разработали для вас новый пакет документов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в который входят следующие документы:
Правила внутреннего контроля в новой редакции с учетом положений нового Приказа, в том числе с учетом Национальной оценки рисков финансирования терроризма и легализации преступных доходов, которые рекомендовал учесть Росфинмониторинг (подробнее https://115fz.pro/info/news/subektam-antiotmyvochnogo-zakonodatelstva-propisali-rekomendatsii-posle-provedeniya-nor-od-i-nor-ft/
Программа обучения с учетом нового Приказа.
Анкеты клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев – юридических лиц, ИП, физических лиц.
Стоимость пакета документов с изменениями от 23.02.2019
ПВК + анкеты для организаций и ИП с сотрудниками — 5 500 руб.
ПВК + анкеты для организаций и ИП без сотрудников, для ювелирных мастерских, нотариусов, адвокатов, юристов, бухгалтеров — 4 500 руб.
Клиентам, которые ранее уже заказывали ПВК в нашей компании, представляется скидка 500 руб.
Клиенты нашей организации, которые состоят на ежемесячном обслуживании https://115fz.pro/uslugi/pod-ft/abonentskoe-obsluzhivanie-po-finansovomu-monitoringu-i-pod-ft/ получат новый пакет Анкет с пояснениями в срок до 23.02.2019, правила внутреннего контроля в срок до 23.03.2019.
Что изменилось с 23 февраля 2019 года в порядке идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев?
читайте вКомментариях эксперта №3/2019 от 15.02.2019 к Приказу Росфинмониторинга №366 от 22.11.2018
- Информация актуальна для ювелирных компаний, не для ломбардов
