С 20 по 27 апреля Консультационный центр «ДРАГМЕТКОНСАЛТ» проведет курс для Специальных должностных лиц.
Программа курса:
20 апреля. Урок № 1
«Основные требования законодательства в сфере ПОД/ФТ. Специальное должностное лицо – ответственная должность»
Основные нормативные правовые документы в области ПОД/ФТ для организаций и ИП ювелирного сектора.
Основные понятия, используемые в области ПОД/ФТ.
Основные права и обязанности организаций и ИП ювелирного сектора по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ.
Назначение специального должностного лица (СДЛ) – одно из основных требований по организации внутреннего контроля.
Квалификационные требования к СДЛ юридического лица и индивидуального предпринимателя ювелирного сектора.
Компетенции, которыми должно обладать СДЛ.
Функциональные обязанности СДЛ.
23 апреля. Урок № 2
«Правила внутреннего контроля – основа из основ»
Разработка правил внутреннего контроля (ПВК) – одно из основных требований по организации внутреннего контроля.
Правила внутреннего контроля – ваш внутренний закон.
Программы внутреннего контроля, которые должны входить в ПВК.
Нюансы основных программ внутреннего контроля для организаций и ИП ювелирного сектора, в том числе:
- по обучению и подготовке кадров;
- по порядку идентификации и изучения клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициаров;
- по принятию на обслуживание публичных должностных лиц разных категорий;
- по выявлению операций и направлению сообщений;
- по хранению документов;
- по проверке своего внутреннего контроля.
24 апреля. Урок № 3
«Уровень риска. Операции, подлежащие контролю»
Типологии риска ОД/ФТ в ювелирной отрасли.
Оценка риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Операции с денежными средствами и движимым имуществом, подлежащие обязательному контролю организациями и ИП ювелирного сектора.
Операции, подпадающие под признаки и критерии необычных сделок.
Формирование внутренних сообщений.
Кто из сторон мониторит операции по договорам купли-продажи, комиссии, агентирования, подряда и направляет сообщения в Росфинмониторинг.
26 апреля. Урок № 4
«Работа с Личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга»
Зачем нужен личный кабинет.
Открытие личного кабинета.
Новый вид (функционал) личного кабинета.
Начало работы в личном кабинете, заполнение своего профиля.
Предоставление дополнительных сведений в разделе «Организация внутреннего контроля».
Работа с Перечнями и Списками.
Виды формализованных электронных сообщений (ФЭС).
ФЭС 1-ФМ – сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и об операциях, подпадающих под признаки и критерии сомнительных.
Нюансы заполнения ФЭС:
- роли и виды участников операций в сообщениях по товару и по платежам;
- возврат товара надлежащего качества.
ФЭС 3-ФМ – сообщение о результатах ежеквартальных проверок своих клиентов. Нюансы заполнения.
Полнота и своевременность заполнения сообщений.
Вопросники и тесты в личном кабинете.
27 апреля. Урок № 5
«Взаимодействие с Росфинмониторингом. Практика проверок надзорных органов. Подводим итоги»
Виды и порядок проведения проверок.
Основные вопросы проверок.
Риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок.
Технологии дистанционного мониторинга.
Оценки уровня понимания организациями и ИП ювелирного сектора требований законодательства о ПОД/ФТ.
Типовые нарушения законодательства организациями и ИП ювелирного сектора.
Административная ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Вебинар проводит Порошин Владимир Юрьевич.Эксперт в области учета драгоценных металлов и в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Опыт ведения обучающих семинаров и консультаций - с 1999 года.
Записаться можно здесь
ДРАГМЕТКОНСАЛТ в социальных сетях:
https://www.facebook.com/groups/dmetconsult/
https://www.instagram.com/dmetconsult/
Сайт: http://dmetconsult.ru
